公职人员能够买卖股票和证券投资基金（含私募证券投资基金，，不含私募股权投资基金），，需在填报小我事项时如实申报。

公职人员买卖股票有七类不容性行为和四类限度性对象。

执纪法律重点

《中国共产党纪律处罚条例》第一百零三条和《公职人员政务处罚法》第三十六条是关于违反有关划定从事投机活动行为的党纪政务处罚划定。其中，，《纪律处罚条例》第一百零三条第（三）项将“买卖股票或者进行其他证券投资”作为违纪情景之一列出。对此，，必要把稳以下几点：：：

1.党员、公职人员能够买卖股票和证券投资基金。上市公司的股票或者证券没有特定刊行对象，，任何人都能够采办成为股东，，但都不参加经营治理。党员、公职人员买卖股票、基金属于正常的投资行为，，需在填报小我事项时如实申报。

关于党政干部买卖股票问题，，我们经历了一个从不容到逐步放宽的过程。1993年颁布的《中共中央、国务院关于反凋落奋斗近期抓好几项工作的决定》第一条第三项就要求党政机关县（处）级以上辅导干部要带头清廉自律，，禁绝买卖股票。1997年颁布的《中国共产党党员辅导干部清廉从政若干准则（试行）》划定了党员辅导干部不容私下从事投机活动，，禁绝违反划定买卖股票。随着我国证券业监管束度的逐步健全，，出格是《证券法》的颁布执行，，证券市场的治理越来越规范。2001年4月党中央、国务院决定有限度地放宽对党政机关辅导干部买卖股票的划定，，出台了《关于党政机关工作人员小我证券投资行为若干划定》。其中第三条划定，，党政机关工作人员小我能够买卖股票和证券投资基金，，但必须遵守不容性划定。

2.不容情景和负面清单重要蕴含七类行为、四类对象。“违反有关划定从事投机活动”意味着《纪律处罚条例》和《政务处罚法》自身并未对不容事项和行为作出具体划定，，必要援引有关党规王法的划定。凭据《证券法》和《关于党政机关工作人员小我证券投资行为若干划定》的划定，，

七类不容性行为蕴含：：：

（1）利用权柄、职务上的影响或者采取其他不正当伎俩，，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证；

（2）利用黑幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议；

（3）买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖领域内的上市公司的股票；

（4）借用本单元的公款，，或者借用治理和服务对象的资金，，或者借用主管领域内的下属单元和小我的资金，，或者借用其他与其行使权柄有关系的单元和小我的资金，，采办股票和证券投资基金；

（5）以单元名义集资买卖股票和证券投资基金；

（6）利用工作功夫、办公设施买卖股票和证券投资基金；

（7）其他违反《中华人民共和国证券法》和有关司法、律例的行为。

四类限度性对象蕴含：：：

（1）上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单元的主管部门中把握黑幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，，禁绝买卖上述主管部门所治理的上市公司的股票；

（2）国务院证券监督治理机构及其派出机构、证券买卖所和期货买卖所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，，禁绝买卖股票；

（3）自己的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金治理公司任职的，，或者在由国务院证券监督治理机构授予证券期货从业资格的管帐（审计）师事务所、律师事务所、投资征询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票；

（4）把握黑幕信息的党政机关工作人员，，在脱离岗位三个月内，，持续受本划定的约束。由于新任职务而把握黑幕信息的党政机关工作人员，，在职职前已持有的股票和证券投资基金必须在职职后一个月内作出处置，，不得持续持有。

从执纪法律实际看，，有三种较为多发的情景：：：一是利用公款炒股，，这与《纪律处罚条例》第三十条划定的违反国度财经纪律，，可能存在违游记为竞合，，如此则需依照《条例》第二十五条划定的一个违游记为同时触犯本条例两个以上条款标，，遵循处罚较重的条款定性处置。二是利用工作功夫、办公设施炒股。此类情景应结合买卖次数、买卖频率、持续功夫等情节综合判断，，对于情节较重的可认定为违反工作纪律；若是情节轻微，，可结合《纪律处罚条例》第十九条第二款有关“不予党纪处罚”的划定进行处置。三是执行黑幕买卖或利用未公开信息买卖。可凭据买卖金额、次数和获利金额等成分判断行为性质，，达到黑幕买卖罪或利用未公开信息买卖罪的入罪尺度的，，该当移送司法机关查究刑事责任；未达到入罪尺度的，，可凭据《纪律处罚条例》第三十条纪法衔接划定赐与党纪处罚。

3.党员、公职人员投资采办私募股权投资基金要区别对待。私募投资基金，，是指在中华人民共和国境内以非公开方式向投资者召募资金设立的投资基金。私募投资基金种类多，，要具体分析：：：私募证券投资基金重要投资于公开买卖的上市公司股票、债券、期权等，，党员辅导干部能够采办，，并在填报小我事项时如实申报。但是，，党员辅导干部不能投资采办私募股权投资基金，，重要理由如下：：：私募股权投资基金组成设立方式重要有合资制、公司制等，，召募的资金重要投资采办非上市公司（企业）股权等非公开买卖的资产。投资者投资采办私募股权投资基金不仅成为该基金的合资人或者股东，，同时也往往间接持有了非上市公司股份，，因而投资采办私募股权投资基金内容上是一种经商办企业的行为。对已经查实党员辅导干部投资采办私募股权投资基金的，，可按违规经商办企业认定处置。